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联合网上娱乐网_高管变动未及时报告 阳明资管被责令改正

2019-12-25 12:39:22  

联合网上娱乐网_高管变动未及时报告 阳明资管被责令改正

联合网上娱乐网,7月25日,广东证监局披露《关于对阳明资产管理(横琴)有限公司采取责令改正措施的决定》。

广东证监局于2019年7月2日至4日对阳明资产管理(横琴)有限公司(以下简称阳明资管)进行了现场检查,发现存在以下问题:

一、公司合规风控负责人、副总经理等高级管理人员发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第二十五条的规定。

二、公司在管理某私募基金产品过程中,未按照协议约定向投资者披露基金相关信息。上述行为不符合《办法》第二十四条的规定。

三、公司未妥善保存私募基金投资交易相关资料。上述行为不符合《办法》第二十六条的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,现决定对阳明资管采取责令改正的行政监管措施。

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